为深刻汲取违规违纪违法案件教训，强化全员合规意识，夯实高质量发展根基，7月21日，陕西农信汉阴农商银行举办2025年第三期“高管谈合规”专题讲座。行党委书记、董事长张大杰以《以案为鉴 警钟长鸣 筑牢高质量发展合规防线》为题，为领导班子成员、全行中层管理人员、运营主管及机关全体讲授了一堂生动的合规教育课。
行党委书记、董事长张大杰以全面贯彻“金融强国”“全面加强金融监管”战略要求，强调了《金融机构合规管理办法》《反洗钱法（修订）》等新规实施带来的深刻影响，结合近年来发生的典型案例剖析违规问题根源，客观分析了全行柜面、信贷等领域合规内控存在的薄弱环节，并结合员工与客户非正常资金往来风险排查工作，对后期员工行为管理等方面提出了具体要求。他指出，监管聚焦“关键人”“关键行为”，落实“双线问责”，处罚覆盖全面、力度空前。要坚决杜绝“无知不学规、无心不用规、无畏不守规”，做到以案为鉴、警钟长鸣，增强合规意识，强化制度执行，规范行为管理。并对全行下一步合规管理工作作了要求，要强化制度学习，筑牢精准防控根基。严格对标省联社《合规管理效能提升三年规划》的各项要求，以系统性思维推进“七位一体”合规体系建设，认真做好柜面、信贷等九大类30个案件防控风险点及对应防控措施，让制度管人更精准、管事更高效，推动全员将合规要求从“知道”转化为“做到”，为精准防控风险筑牢思想防线与行为底线。
要强化刀刃向内，以钉钉子精神狠抓落实。针对资金流动异常、客户身份信息不完善等高频风险点，必须不折不扣执行反洗钱各项制度规范，从业务流程源头扎紧制度笼子。进一步强化岗位制约机制，明确各环节岗位职责与操作标准，加大监督检查力度，坚决将风险隐患扼杀在萌芽状态。
要强化文化建设，营造浓厚合规氛围。持续深化“不敢违、不能违、不想违”的合规文化建设，建立合规激励与问责机制，强化合规培训，持续开展合规演讲、征文等各类活动，营造“人人讲合规、事事守合规”的浓厚氛围。
筑牢合规根基，护航稳健发展。汉阴农商银行始终将合规经营摆在突出位置，视作全行稳健发展的生命线，夯实管理根基，深化合规文化建设、全面提升合规管理水平、切实强化全面风险管理，为全行实现稳健可持续高质量发展保驾护航。（供稿：陕西农信汉阴农商银行）
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